Управление вопросами устойчивого развития в области КСО осуществляется на стратегическом и оперативном уровне. Компания постоянно совершенствует систему управления с целью повышения ее эффективности и соответствия лучшим мировым практикам.
Общее руководство деятельностью Компании в области устойчивого развития осуществляют органы управления. В соответствии с Уставом ОАО ГМК «Норильский никель» к ним относятся:
В отчетном году существенно обновился состав высшего менеджмента, и была изменена управленческая структура ОАО ГМК «Норильский никель». Состав Совета директоров менялся два раза: по итогам проведения внеочередного Общего собрания акционеров, которое состоялось 11 марта 2013 года, и по итогам годового Общего собрания акционеров, которое состоялось 6 июня 2013 года. В итоге был сформирован состав Совета директоров, в который входят признанные мировые специалисты, имеющие многолетний опыт работы в горнодобывающей промышленности.
В соответствии с общепринятой практикой корпоративного управления в Совет директоров ОАО ГМК «Норильский никель» избираются независимые директора. Из 13 членов Совета, включая Председателя Совета директоров, пять являются независимыми директорами. По 4 места в Совете имеют представители двух основных акционеров – компаний «Интеррос» и «Русал».
(1) Высший орган управления: избрание членов Совета директоров и Ревизионной комиссии, утверждение аудитора, утверждение Годового отчета и годовой бухгалтерской отчетности, распределение прибыли
(2) Проверка финансово-хозяйственной деятельности
(3) Общее руководство деятельностью
(4) Совещательные органы при Совете директоров: подготовка рекомендаций Совету директоров
(5) Руководство текущей деятельностью
Для определения независимости членов Совета директоров Компании, в соответствии с п. 8.15. Устава Компании, используются наиболее консервативные критерии. В рамках проекта по совершенствованию существующей системы корпоративного управления (CКУ) Общество взяло курс на разработку собственного Кодекса корпоративного управления, содержащего описание операционной модели СКУ и основных принципов организации и функционирования системы (структура, состав, основные обязанности, политики и процедуры, отвечающие наилучшей мировой практике). В соответствии с Кодексом корпоративного управления, рекомендованным Банком России к применению акционерными обществами, ценные бумаги которых допущены к торгам на организованных рынках, в Кодексе корпоративного управления ОАО ГМК «Норильский никель» наряду с положениями, направленными на выстраивание эффективной работы Совета директоров, планируется в том числе сделать акцент на уточнении критериев независимости директоров и привлечь консультантов для оценки деятельности Совета. Персональный состав Совета директоров приведен в Годовом отчете Компании за 2013 год.
В 2013 году было проведено 64 заседания Совета директоров Компании: 13 заседаний в очной форме и 51 заседание в заочной форме. На очных заседаниях Совета директоров ежеквартально рассматривались финансовые результаты Компании, информация о ходе реализации стратегических инициатив, отчеты менеджмента о результатах деятельности в области экологии, промышленной безопасности, охраны труда, отчеты о производственных показателях.
В 2013 году продолжили свою работу комитеты Совета директоров: Комитет по аудиту, Комитет по стратегии, Комитет по бюджету, Комитет по корпоративному управлению, Информацию о задачах и полномочиях комитетов Совета директоров см. в Отчете о КСО за 2012 год. кадрам и вознаграждениям.
Размер вознаграждения членам Совета директоров по итогам работы за год определяется решением годового Общего собрания акционеров Компании и включает базовый размер вознаграждения за членство в Совете директоров, компенсацию расходов, связанных с исполнением ими своих обязанностей, а также надбавки за участие и председательство в комитетах при Совете директоров.
В соответствии с Уставом ОАО ГМК «Норильский никель» определение размеров выплачиваемых членам Правления Компании и Генеральному директору Компании вознаграждений и компенсаций относится к компетенции Совета директоров Компании.
Оценка работы менеджмента осуществляется на основании ключевых показателей эффективности.
Должность единоличного исполнительного органа Компании – Генерального директора – в отчетном периоде занимал Потанин В.О., он также осуществлял функции Председателя Правления Компании.
В 2013 году было проведено 45 заседаний Правления Компании: 2 заседания в очной форме и 43 заседания в заочной форме. Наряду с вопросами, касающимися текущей деятельности Компании, особое внимание Правления было обращено на Программу поддержки инициатив бизнес-подразделений в области информационных технологий на период 2013 – 2018 гг.
64 заседания
Совета директоров Компании было проведено в 2013 году
45 заседаний
Правления Компании
было проведено в 2013 году
Координация деятельности в области КСО возложена на заместителя Генерального директора по социальной политике и связям с общественностью. За подготовку Отчета о корпоративной социальной ответственности отвечает Департамент социальной политики.
К основным подразделениям Компании, осуществляющим руководство оперативной деятельностью в области КСО и участвующим в подготовке Отчета о КСО, относятся: Департамент по работе с инвестиционным сообществом, Департамент акцио-
нерного капитала, Департамент кадровой политики, Департамент общественных связей, Департамент промышленной безопасности и охраны труда, Департамент социальной политики, Департамент управления инвестиционными проектами, Департамент федеральных и региональных программ, Департамент экологии, Управление подготовки международной финансовой отчетности, Экономический департамент, Департамент внутреннего контроля.
Управление в области устойчивого развития возложено на все функциональные подразделения Компании в рамках их компетенции. Координацию деятельности по отдельным направлениям осуществляют следующие комитеты: Бюджетный комитет, Комитет по благотворительности, Комитет по корпоративному управлению, кадрам и вознаграждениям, Комитет по профилактике производственного травматизма, Инвестиционный комитет. В Компании создана и успешно функционирует Корпоративная интегрированная система менеджмента в области качества и экологии (КИСМ)2.
Руководство операционной деятельностью в области корпоративной социальной ответственности на зарубежных предприятиях Группы осуществляется профильными подразделениями в рамках их функциональной ответственности посредством выработки, принятия и реализации управленческих решений.
Для снижения негативного воздействия потенциальных опасностей в Компании создана и эффективно действует система управления рисками, направленная на обеспечение непрерывности финансово-хозяйственной деятельности, которая постоянно совершенствуется и всё в большей мере приводится в соответствие с лучшими мировыми практиками и стандартами в области управления рисками.
Среди основных задач системы корпоративного управления рисками выделяют следующие:
Корпоративная система риск-менеджмента учитывает широкий спектр нефинансовых рисков:
По сравнению с предыдущим периодом, в 2013 году значительного изменения в перечне рисков Развернутое описание нефинансовых рисков см. в Отчете о КСО за 2012 год. не произошло. В 2013 году начата работа по актуализации Концепции корпоративного риск-менеджмента, которую планируется завершить в 2014 году с привлечением внешнего консультанта. Результатом совместной работы, помимо обновленной Концепции, станут рекомендации по дальнейшему совершенствованию системы управления рисками Компании.
В соответствии с Концепцией корпоративного риск-менеджмента, ежегодно результаты выявления и оценки рисков, а также меры по их снижению рассматриваются Генеральным директором, Правлением и утверждаются Советом директоров ОАО ГМК «Норильский никель».
В своем стремлении сохранять деловую репутацию, укреплять доверие и заинтересованность в результатах своей деятельности акционеров, инвесторов, деловых партнеров, сотрудников, государства и международного сообщества Компания считает своим долгом неукоснительно соблюдать требования антикоррупционного законодательства Российской Федерации и применимых международных антикоррупционных норм.
В 2013 году в целях минимизации правовых, финансовых, а также репутационных рисков в Департаменте акционерного капитала, Соответствие деятельности организации требованиям государственных органов, нормам законодательства, применимым правилам, рекомендациям и стандартам, в том числе внутренним корпоративным политикам и процедурам, а также этическим нормам ведения бизнеса. комплаенса и противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации создан Отдел комплаенса. К ключевым компетенциям Отдела относятся вопросы управления комплаенс-рисками, мониторинг изменений законодательства, консультирование подразделений Компании и разработка рекомендаций в отношении соблюдения требований нормативных правовых актов, стандартов, нормативно-методических документов Компании, взаимодействие с контрольными (надзорными) органами при осуществлении комплаенс-контроля, разработка и согласование нормативно-методических документов, направленных на изменение процессов в Компании, содержащих комплаенс-риски или приводящих к их возникновению.
В Компании начата разработка Антикоррупционной политики, представляющей собой комплекс взаимосвязанных ключевых принципов, процедур и конкретных мероприятий, направленных на профилактику и пресечение коррупционных правонарушений в деятельности Компании.
Компания проводит регулярное обучение сотрудников по вопросам профилактики и противодействия коррупции. В октябре 2013 года сотрудники Отдела комплаенса прошли обучение по Программе базового уровня по основам комплаенса и получили международную квалификацию ICA (International Compliance Association).
В Компании успешно функционирует «Служба корпоративного доверия», которая позволяет обеспечить оперативное реагирование руководства Компании на нарушения /злоупотребления/хищения. В 2013 году Служба приняла 229 сообщений, треть из которых (71) была подтверждена.
Высшее руководство Компании демонстрирует поддержку государственным мерам, направленным на противодействие коррупции, и приверженность проводимой ею антикоррупционной политике. Заместитель Председателя Совета директоров ГМК «Норильский никель» А. Бугров возглавил заседания целевой группы «Открытость и противодействие коррупции» в рамках «Деловой двадцатки» (B20) – заседания Доверенное лицо руководителя страны-члена «Большой восьмерки», а также представитель от страны в «Большой двадцатке» (G20) и БРИКС. Шерпы отвечают за контакты с коллегами из зарубежных государств, подготовку соглашений и повестки дня саммитов. шерп «Группы двадцати» (G20), состоявшегося в Москве в декабре 2013 года.
В 2013 году «Норильский никель» вел работу по присоединению к Антикоррупционной хартии российского бизнеса, в соответствии с которой Компания обязуется внедрить у себя целый комплекс специальных антикоррупционных программ и практик, которые коснутся не только ситуации внутри Компании, но также отношений с партнерами по бизнесу и государством. Хартия предусматривает отказ от преференций, ведение закупок на основе открытых торгов, внедрение финансового контроля и содействие Присоединение оформлено в январе 2014 года. правоохранительным органам.
229 сообщений
приняла «Служба корпоративного доверия» в 2013 году.